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小镇分享会 第71期

在线报名 | 私募基金管理人自查工作辅导(第三期)

活动主题

监管和自律机构组织的基金管理人自查以及监管自律检查正逐渐成为常态:一方面,自查及检查频率提高;另一方面,自查及检查的项目也逐步增加。自查和检查的前提是合规运营,在此基础上了解监管和自律自查及检查的重点,理解其背后的逻辑,对于私募基金管理人明确合规管理工作要点、提高工作效率,具有重要的意义。 北京基金小镇、圆点商学院、北京天驰君泰律师事务所将共同举办“私募基金管理人自查工作辅导(第三期)”,详解私募基金如何开展自查工作和规范运营。

时间地点

活动时间: 2019年08月13日 下午14:00-16:30

活动地点

活动地点: 北京基金小镇北海服务中心 (北海公园南1门东30米)

活动嘉宾

主讲人:原森泰

北京天驰君泰律师事务所合伙人,北京大学法律硕士。北京律协公司法与企业法律风险管理专业委员会副秘书长、朝阳区律师协会金融证券业务研究会委员。专注于金融与资本市场、私募投资基金、公司治理、公司并购重组、互联网金融及信息网络等法律业务领域。对私募基金架构设计、私募基金风险防控、国有私募基金、产业投资基金等实务问题有深入研究和独到见解。

主讲人:胡 波

中国人民大学财政金融学院副教授、中国管理科学研究会股权投资专业委员会副主任委员、中国证券投资基金业协会基金从业资格考试科目三指定教材《股权投资基金》主编、圆点商学院高级顾问。具有20年PE/VC研究经验,熟悉PE/VC领域的理论、政策和实践,对私募股权投资基金管理人合规运营、内部治理、风险控制、投资估值、LP/GP关系、政府及国有股权投资基金、基金税收、基金监管/自律等领域有较为深入的研究。

日程安排

13:30-14:00
签到
14:00-15:30
合规风控视角的私募基金管理人自查
讲师:原森泰
证监局检查的目的
私募管理人自查的目的
私募基金管理人自查的法律规则依据
私募基金管理人自查报告的重点要求
私募基金管理人业务自查的重点内容
15:30-16:00
基金管理人内控和合规管理
讲师:胡波
基金管理人基本合规要求
基金管理人内部制度建设
基金运营合规管理
基金募集合规管理
基金投资业务风险控制与合规管理
基金信息披露及报送合规管理
16:00-16:30
互动交流

温馨提示

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