中基协普法讲座第五期走进北京基金小镇

作者:北京基金小镇官方

日期:2018-09-27



9月26日,中基协普法讲座第五期——“资管业务与证券执法:轮廓、态势与争点”在北京基金小镇举办。

在改革开放40周年,《证券法》颁布20周年,《证券投资基金法》颁布15周年,次贷危机发生10周年的时间节点,证券执法既要应对固有挑战,又要适应新的金融生态环境与监管环境。这也使得本次普法讲座具有了更深层次的意义——反思经验教训,防范金融风险。



中国政法大学民商经济法学院教授、中基协自律监察委员会委员、原证监会行政处罚委副主任张子学结合上述背景,总结了我国当前证券执法的八大态势,详细讲述了资管机构作为其他信息披露义务人涉及大额持股、资产交易、积极股东等相关案例的执法情况,着重讲解了内幕交易、操纵市场、老鼠仓、短线交易等重点执法领域涉及的疑点与争点。



中基协法律部主任邓寰乐主持讲座,强调了日常合规运营的重要性,表示今后将在北京基金小镇举办更多的普法合规宣教活动,推动行业法制教育,促进行业健康合规发展。