公募基金投顾试点与财富管理转型研讨会在北京基金小镇举办

作者:北京基金小镇官方

日期:2019-12-11

  日前,证监会下发《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》,华夏、易方达、嘉实、南方、中欧五家基金公司获得试点资质。作为全面深化资本市场改革重要举措,基金投资顾问业务试点正式启动,有望为公募基金带来新气象,改变长久以来以“卖方代理”模式为主导的市场格局,促使基金销售机构真正以客户利益为中心,从实质层面做到为投资者服务。



  12月10日晚上,中国财富管理50人青年学术论坛——“公募基金投顾试点与财富管理转型研讨会”在北京基金小镇举办。



  中国财富管理50人青年学术论坛执行秘书长单福主持会议,中国证券投资基金业协会党委书记、会长、中国财富管理50人论坛理事洪磊,证监会证券基金机构监管部处长李莹,全国人大《信托法》《基金法》执笔起草人蔡概还参与研讨。



清华大学法学院副教授沈朝晖、中金公司财富服务中心执行总经理罗钢青做主题发言,在对比公募基金投顾试点和境外市场投资顾问服务异同的基础上,从各自角度分享了对销售佣金和投资顾问可能出现的利益冲突、未来财富管理转型、投资者教育等问题的见解;华夏财富副总裁胡尔东、易方达基金多资产部总经理助理冯蕾作为首批试点基金公司代表,介绍了各自基金投资顾问业务试点的架构与开展情况;博时基金副总经理冯晶及来自平安证券、平安银行、银河证券、东方证券、建信养老、华西证券、永安期货、国寿养老等知名证券公司、基金管理及销售公司等机构的相关负责人参与探讨和交流。

  本次研讨会由中国财富管理 50 人青年学术论坛、北京基金小镇共同举办。在基金投顾试点启动伊始,业界各方进行充分的沟通交流,有助于促进财富管理向买方投顾转型,为相关政策的实施与调整提供意见与建议。