从九民纪要视角下投资人如何自我保护

作者:北京基金小镇官方

日期:2020-06-11


在北京证监局的统一部署安排下,北京基金小镇投资者教育基地持续开展2020年投保宣传月活动。今天,北京基金小镇联合新华网投教基地、君合律师事务所共同举办“从九民纪要及司法案例看投资人追究管理人责任之路径”投教知识直播课。入驻机构踊跃参与,线上交流十分热烈。

本次直播课邀请到君合律师事务所合伙人崔文辉律师、肖娴律师、陈雨崴律师。三位律师轮番上阵就投资人追究资管计划、信托计划等产品管理人责任的路径进行分析说明,为投资人在提起不同法律程序的选择上支招。




首先,君合律师事务所合伙人崔文辉律师结合相关法律法规的规定,以信托和券商资管计划为例阐述了管理人的主要义务与职责,并分享了《九民纪要》规定的适当性义务和告知说明义务。重点结合司法案例解析了民事诉讼中通过合同之诉追究管理人责任的司法实践情况,主要涉及管理人违反适当性义务、信息披露义务、未及时止损和未按约定分配本金及收益、同时主张多项违约行为等情形。



君合律师事务所肖娴律师从监管投诉的角度,从可能导致行政监管的违规行为特征、相应法律责任以及行政处罚、自律处分措施等方面分析了监管投诉对投资人权益的保护以及对管理人产生的重要影响。



直播现场

君合律师事务所陈雨崴律师分享了通过合同无效之诉以及侵权之诉追究管理人责任的路径,重点包括《九民纪要》中影响合同效力的强制性规定的识别、违反规章的合同效力等问题,梳理了民法典中关于合同无效的几种形式,在此基础上结合相关案例阐述了合同无效之诉中法院对于否定合同效力的态度与综合考量因素。此外,还结合案例简要阐述了侵权之诉的司法实践情况及其面临的问题。


线上答疑

本次投教知识直播课讲师结合经典案例精彩的讲解,干货满满,大家表示受益匪浅,作为投资者增强了权益保护意识,管理人也提高了责任意识。互动交流不断,积极提问,我们的讲师都有点应接不暇啦~

直播课持续更新中

请及时关注小镇官微