完成登记的私募基金管理人需10个工作日内与注册地证监局联系

作者:北京基金小镇官方

日期:2017-12-27



近日,中国证券投资基金业协会在AMBERS系统后台发布《私募基金管理人登记须知》,这是继今年11月发布第一份登记须知以来,协会在AMBERS系统向私募基金管理人发布的第二份修订加强版《私募基金管理人登记须知》。

与第一份相比,这份登记须知新增了《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》中关于不予登记、严禁倒壳卖壳、律所及律师公示机制等内容。

特别提示:10日内联系证监局《私募基金管理人登记须知》中指出,完成登记的私募基金管理人须在10个工作日内与注册地所属中国证监会派出机构地方证监局私募监管相关处室取得联系。这预示着协会与证监会联动,共同强化私募行业监管要求,体现了统一监管的时代趋势。各地证监局的联系方式可以在AMBERS系统的通知附件中查询。



关于北京辖区私募基金管理人联系我局有关事项的通知

北京辖区各私募基金管理人:

根据相关法律法规要求,北京证监局负责北京辖区私募投资基金行政监管工作,目前监管业务处室是打非处。按照中国证券投资基金业协会《私募基金管理人登记须知》的相关要求,注册地在北京市并已完成登记的私募基金管理人,需在10个工作日内与我局打非处取得联系。

鉴于北京辖区私募基金管理人众多,现将有关情况通知如下:

1.请下载并填写《北京地区私募基金管理人诚信合规经营倡议书》(见附件)。

2.上述材料请通过电子邮件(邮件名称以公司全称命名)向我局报送:

(1)辖区内证券类、其他类私募基金管理人报送至邮箱jiaruo@csrc.gov.cn;

(2)辖区内股权、创投类私募基金管理人报送至邮箱licl@csrc.gov.cn;

在此,我局呼吁辖区内私募基金管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》以及《证券期货投资者适当性管理办法》等相关规定,依法合规经营。请北京辖区内各公司相互转告周知。

联系人:北京证监局打非处 付永峰 010-88088309

要点提炼:18项内容要牢记

1、所有材料及信息应真实、准确、完整,各平台信息一致,签章齐全。

2、高管人员具有相应的投资管理从业经历。

3、申请机构要有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。

4、实缴资本未达到注册资本的25%,将予以公示。

5、组织架构和人员配置不能满足需求,可考虑采购外包服务机构的专业服务。

6、机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

7、证券类私募高管人员必须都有基金从业资格,非证券类私募至少2名高管人员取得基金从业资格。

8、合规风控负责人不得从事投资业务。

9、高管不得在非关联的私募机构兼职,需与私募机构签订劳动合同。

10、名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。

11、主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

12、新登记私募基金管理人、重大事项变更,必须提交法律意见书。

13、《私募基金登记备案相关问题解答(十四)》中规定的六类情形将不予登记。

14、定期公示不予办理登记的申请机构名称及不予登记原因,同时公示为该机构出具法律意见书的律师事务所及经办律师名单。

15、律师事务所及经办律师:为不予登记机构提供私募基金管理人登记相关法律服务,且出具了肯定性结论意见的,1家电话沟通或现场约谈,2家通报律所,3家三年禁入。

16、六个月未备案首只私募基金产品,注销登记。

17、备案完成第一只基金产品前,不进行重大事项变更。

18、完成登记的私募基金管理人在10个工作日内与注册地证监局私募监管相关处室取得联系。