背景介绍
近年来,我国私募投资基金行业稳步发展,行业生态逐步优化。9月1日,《私募投资基金监督管理条例》正式施行,《条例》旨在鼓励私募投资基金行业规范健康发展,更好保护投资者合法权益,进一步发挥服务实体经济、促进科技创新等作用。同日,证监会指导上海、深圳、北京证券交易所制定发布《关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知》《关于加强程序化交易管理有关事项的通知》,标志着我国股票市场正式建立起程序化交易报告制度和相应的监管安排。此前,中国证券投资基金业协会于2023年4月起草了《私募证券投资基金运作指引(征求意见稿)》,坚持规范发展和问题导向,明确底线要求,针对重点问题予以规范,完善了私募证券投资基金运作规则体系。
9月25日,北京基金小镇携手毕马威中国共同举办“私募证券投资基金热点问题研讨会”,邀请业界资深人士和毕马威相关领域专家,就私募证券投资基金行业法律法规,审计、税务、估值及合规运营等热点话题,以及监管新规对于基金行业常用系统等带来的变革等展开深度讨论。
活动时间
2023年9月25日(周一)
14:00-17:00
参会人员
私募证券基金管理人和托管、外包机构
每机构报名限2位
议程
13:30-14:00 签到
主持人: 张丹 毕马威中国 资产管理业审计总监
14:00-14:10 开场致词
北京基金小镇与毕马威中国相关领导
14:10-14:40 私募基金新规简介及重点问题探讨
袁 静 通力律师事务所合伙人
14:40-15:10 私募证券基金的审计解决方案
左艳霞 毕马威中国合伙人
15:10-15:35 私募证券基金估值相关问题解读
陶进伟 毕马威中国合伙人
15:35-15:45 茶歇
15:45-16:15 私募证券基金和管理人相关税务热点
范秋妲 毕马威中国总监
16:15-16:40 私募证券基金从“形式合规”到“实质合规”的漫漫修炼之路
张旭东 毕马威中国总监
16:40-17:00 私募基金系统解决方案分享
国宇翔 恒生电子
17:00-17:15 私募基金管理人出海思路和选择简介
程建铭 毕马威中国总监
17:15-17:30 交流互动
毕业于清华大学法学院, 取得法学硕士学位,具有10余年基金、银行等金融以及法律工作经验, 2019年作为合伙人加入通力律师事务所。目前担任多家基金公司的常年法律顾问及合规管理有效性评估牵头负责人。在加入通力律师事务所前, 袁静律师曾在某合资公募基金管理公司监察稽核与法律事务部、某银行风险管理部工作多年, 在公募基金的合规及风险管理、内部控制等方面有较丰富的经验。
左艳霞 毕马威中国合伙人
毕马威中国资管业主管审计合伙人,在美国和中国内地拥有超过20年的金融行业审计和咨询经验。左女士服务过多家私募机构,提供的服务涵盖基金运营、内控与财务制度,熟悉监管机构的监管要求和相关法规,在基金行业积累了丰富的经验。左女士在为这些金融业机构服务过程中,不仅凭借其出色的专业能力及对会计准则的深刻理解出色的完成了审计工作,同时协助客户提升内部控制、风险管理、财务报表编制等水平。
陶进伟 毕马威中国合伙人
拥有超过18年的咨询服务经验。陶先生曾负责过多家私募基金管理人、股权投资机构、资管公司、商业银行的估值咨询、净值化转型及新准则咨询、风险管理咨询项目的实施工作,并作为行业协会专家参与估值指引、核算指引的编写工作。陶先生对于私募基金行业的监管要求、估值管理实践、估值管理痛点、风险管理等具有深入的了解。
范秋妲 毕马威中国总监
毕马威的金融服务业资深税务专家,对金融行业的税务问题有着丰富经验,自2009年起从事中国税务及商务咨询工作,于2018年1月外派至毕马威香港分所的企业并购组提供为期一年的并购及基金税务服务,现任毕马威北京税务总监。范秋妲女士精通大资管领域的业务场景、产品创新及税务安排。作为项目主管完成了多个大型金融机构的企业重组、营改增、资管新政咨询落地及各种并购及上市架构搭建筹划项目,积累了丰富的税务及商务经验,并且对于税务交涉以及行政机关、监管机构的实务把控有较为深入的了解和认识。范秋妲女士熟识税务征管实务以及机关内部工作流程,曾在多个税收争议项目/税务稽查项目中基于税收理论和实务经验协助客户与各级税务机关进行沟通交涉,协助客户争取并落实了具有税收效益的方案。
张旭东 毕马威中国总监
具有超过12年的金融机构合规管理、风险管理、流程管理与优化服务经验,曾带领团队服务于多家私募基金管理人、股权投资机构、资管公司、商业银行等,对于私募基金行业的监管要求、各类型基金管理人的管理痛点与合规风控实践具有深入的理解与积累。
国宇翔 恒生i私募解决方案专家
多年私募行业拓展经验,擅长私募管理人投资运作系统、合规运营投资人服务等系统搭建及IT规划,拥有丰富的国内头部私募管理人服务经验,服务过众多百亿级私募管理人。
程建铭 毕马威中国总监
拥有12年香港和新加坡市场在内的基金行业经验,是多家基金公司的顾问,从基金成立到运营的过程为客户提供咨询。程先生的行业知识覆盖牌照申请、基金架构、营运、财务、合规和管治,对包括海外开曼群岛等离岸基金在内的境外(美元)基金架构相当熟悉,也是香港会计师公会的会员,曾经为多家基金提供审计服务。