精彩分享 | 资管平台的信息化赋能
近日，北京基金小镇与普华永道共同举办“投资管理平台的信息化赋能”主题分享会，共同探讨投资管理信息化的相关问题。
普华永道合伙人高洋先生首先介绍了私募股权投资机构尤其行业头部机构正在开展的管理深化工作，同时也指出，信息化建设是投资管理平台落实管理要求、规范流程操作、强化风险理念、沉淀行业积累、塑造核心能力的重要手段与途径。
私募股权投资机构信息化进程
近些年来，投资管理平台纷纷开展了信息化建设工作，起初不少投资管理平台使用办公自动化系统（OA）、文档管理系统等进行投资业务管理，而随着信息资源整合，管理协同需求增加，投资管理系统标准化产品兴起并得到广泛使用。尤其从最近三年开始，随着投资业务发展，管理优化、流程重塑的内生性优化动力加强，投资机构纷纷进行投管产品的定制化升级或汰换，以满足对于决策支撑、流程优化、业务创新的诉求。
但是“系统很难用、完全没有灵活性”，“数据既不准确、也不完整，还很难获取”，“报表时效性差、丝毫没有智能化的前瞻性”……投资管理平台的信息化建设面临诸多挑战与困境。
私募股权投资机构信息化建设的挑战与困境
▪ 缺乏全局规划，信息孤岛林立
各基金或投前、投后各部门针对自身需求单独进行系统建设，公司层面缺乏整体规划设计，各系统自成体系，流程标准差异大，数据标准不统一，数据之间不联动，信息孤岛林立。
▪ 系统边界不清，重复建设
系统建设缺乏规划性，系统间定位与边界不清，建设时也没有考虑与已有系统的接口及融合性、功能拓展性、统一运维成本、功能重叠等，造成对已有系统废弃或重新投资建设，增加重建成本。
▪ 业务支持与响应不足
将软件产品的“最佳流程”生搬硬套，未充分考虑业务需求，系统设计与业务实际不一致、无法覆盖特殊场景，业务支撑性较差；且各系统难以快速及时应对变化的业务需求及架构调整，系统灵活度不足。
▪ 数据上不来、不准确、不及时、不联动、应用效果差
数据是投资管理平台资源的沉淀，更是经验和能力的积累，但其往往散落在不同系统中或未沉淀至系统。数据收不上来、不准确、不及时、不联动、应用效果差。数据未能做到可见（精准定位）、可懂（明确含义）、可用（统一标准、质量、安全）、可运营（量化优化产出），数据资产价值未能充分发挥。
▪ 信息安全策略不完善
信息安全管理体系不健全，系统建设、运行缺乏有效管理手段与规范；且对于系统访问、查看、编辑、下载等各类权限管理不到位，缺乏有效的文件与数据安全跟踪措施，存在较大的信息安全隐患。
▪ IT定位与IT管理能力错配
投资管理平台已将信息化建设、数据化建设作为重要战略目标进行深化推行，IT部门已经是协同业务战略实现的业务伙伴。但是投资管理平台IT人员及资源配置少，IT管理流程不健全，决策机制缺乏，导致管理能力严重错配阻碍公司IT战略的实现。
投资管理平台信息化的实践与启示
普华永道结合行业服务经验指出，目前行业头部机构已经对于信息化优化、数字化转型进行尝试与实践，以下举措对于私募股权投资行业具有一定借鉴意义：
▪ 基于战略目标的信息化规划：对信息化战略、建设策略、实施路径、IT治理以及相应的应用架构、数据架构、集成架构等进行整体规划，以指导3-5年信息化建设，支撑业务长期发展。
▪ 定制化、自动化、工具化的应用深化：原有系统的自定义深化，搭建更具特色的业务管理平台，如自动收益分配计算、投管增值服务管理、知识管理平台、投后企业填报平台、国企收发文管理等。聚焦核心需求与改进痛点，对标国内外同类投资平台，进行需求细化与梳理，并对系统落地进行实施监理及持续优化。
▪ 数据治理及数据平台的规划：开展数据盘点、数据治理，明确主数据、数据标准等，扩展数据应用。
▪ IT治理优化：明确数字化战略，匹配相应的组织架构、专业人才、流程机制等，从组织管理到技术工具，逐步形成敏捷的开发运营一体化管理，适应业务与技术的快速发展。
信息化技术具有更迭速度快、发展迅速的特点，投资管理平台的业务也需要对市场及监管的变化响应迅速，普华永道对投资管理平台的核心需求及市场中主要的系统功能进行了功能分析与创新趋势的研习，目前投资管理系统的发展呈现以下趋势与特点：
·内外部系统的集成与数据联动
·自动计算与数据可视化分析
·风险实时监控和动态预警
·协同办公与知识管理
·移动办公
相比较为成熟的ERP系统，国内投资管理系统市场尚处于发展中早期，且由于投资业务自身的个性化属性，投资管理系统标准化程度相对较低，系统的调研、设计、开发、部署、上线通常经历较长的周期，且由于投资业务的复杂程度与灵活性较高，系统需求与功能实现在整个开发周期内会反复研讨，不断更新迭代。
因此，投资管理平台的信息化建设将是一个长期且不断优化的过程，在建设之初先有前瞻性的行业操作洞察和全面性的自身需求了解是重中之重，再随着信息化能力的不断提高，逐渐打破信息孤岛、提高管理协同、扩大管理幅度、提高管理效能、沉淀知识经验、优化决策支持，从而解决发展中的核心问题，并将此作为企业在应对激烈的市场竞争的核心能力，进一步支持投资管理平台的管理创新与战略目标的达成。
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