“科创中国”金融服务云课堂高端装备系列第七期：国际贸易、跨境技术转移与合作的风险防范

今年以来，多部门接连发布一系列推进制度型开放、扩大高水平对外开放的新举措，涵盖民营企业、跨境贸易、金融开放等多个领域。紧随全球价值链产业链的演变而灵活调整，又有稳外贸政策措施持续加持，中国外贸展现超强的韧劲和应变能力。

5月24日，高端装备产业专场第七期云课堂于“科创中国”视频号、投教基地APP精彩开讲。邀请主讲嘉宾安理律师事务所合伙人王晓娜律师及高级顾问陈远飞律师分别围绕跨境技术转移与合作的风险防范和国际贸易法律风险防范展开分析解读。

跨境技术转移与合作的风险防范

技术转移，也称技术转让，指“所有人将自己的技术转移给他人的法律行为”，主要是指专利等工业产权的许可使用，以及专有技术的转让。跨越国境的技术转移就是通常说的国际技术转移。本次课程中，安理律师事务所合伙人王晓娜律师围绕跨境技术转移与合作中的常见风险这一话题开展分享。

当企业“走出去”，与境外合作伙伴开展研发或在现有知识产权的基础上做进一步衍生性服务以及技术服务支持时，不可避免地会面临知识产权转移与合作的风险。基于与美国大量相关问题的摩擦，王晓娜律师总结了跨境知识产权风险自查清单。作为最基本的风险应对方式，王晓娜律师指出，企业需认清东道国的保护水平，明确本地化存储或服务情况并与外国实体签订协议，要判断当下处于何种情境，如参与的合资企业是否受到外方必须是控股股东或持有多数股权的要求等等状况。同时王晓娜律师提醒企业，要建立并自查知识产权保护措施，尽可能降低泄露或盗窃的风险，并着重强调执行层高管对知识产权保护程度的重要性。

分享过程中，王晓娜律师特别提到了一种或将造成重大影响的情境：企业在投资进程中，非常有可能遭遇强制技术转让和许可的风险。王晓娜律师完整梳理了中美贸易战演变历程，带大家认识了强制技术转让与许可的表现形式。谈及如何应对或规避，王晓娜律师坦言，“强制技术转让通常是非正式的实务做法，没有正式书面法律或规则，具有隐蔽性、难以证明的特点”。企业选择成立独资企业或采用其他最大程度减小风险的途径需要根据现实情况灵活应对。

课堂最后，王晓娜律师重点介绍了跨境合资和合作中的知识产权部分。作为对企业来说最具实务性且最需要了解的内容，王晓娜律师从合资、合作设立、运营再到终止环节分别详谈了各类风险点及应对方式，为科技行业从业者、企业管理者提供了有效的参考建议。

国际贸易法律风险防范

据海关总署发布的数据来看，今年前四个月，我国货物贸易进出口总值13.81万亿元，同比增长5.7%。针对这样的外贸表现，海关总署统计分析司表示，今年以来我国外贸领域的积极因素不断增多，动能持续增强，前4个月进出口增速较一季度加快0.7个百分点，规模创历史同期新高，我国外贸向好态势进一步巩固。结合当下国际贸易现状与自身经验，陈远飞律师分享了他对国际贸易中的法律风险及如何防范的认识与理解。

首个环节中，陈远飞律师围绕国际贸易合同中的合同交易主体、货物质量、国际货物运输三大类风险切入主题，对各类风险细分拆解，逐一分析。如合同交易主体类风险中，陈远飞律师又将其分为四种较常见的情形，针对此类他建议进行国际贸易合作业务过程中，需审查对方当事人情况，调查合同主体履约能力并审查对方签约人资格，结合案例剖析的同时点明争议焦点，并为企业需做出哪些风险防范作出提示。

在国际货物买卖中，交易支付是非常重要的环节。此环节中，较为常见的就是信用证业务及保函业务。陈远飞律师细心地介绍了保函信用证的开具流程，并从开立目的、开立方式、担保对象、是否具有从属性几方面对主体间相互关系进行分类。他对保函争议的风险应对及解决路径划清重点，尤其介绍了仲裁庭的临时措施，“这是近几十年来许多国家和地区采取的做法，特别是采用《联合国国际贸易法委员会国际商事仲裁示范法》的国家”。对此，陈远飞律师着重解释并指明，此应对方式或成为非“欺诈”情形下保函申请人止付保函的另一蹊径。

当下，我国企业“走出去”最关注的热点问题之一，就是面对个别国家出口管制或与敏感国家交易过程中，该如何推进项目合规建设?2018年6月，中信通讯和美国商务部达成和解协议，成为中国企业合规管理的里程碑事件，使我国众多企业第一次意识到业务合规的重要性。陈远飞律师以美国出口管制和制裁的相关规定为例入手，展开法律管制的框架介绍，围绕出口合规体系八大要素进行解读。结合经验，他建议企业，第一要了解所运输的货物，明确是否为危险品，是否可能受到出口管制和制裁等信息;第二要事先筛查目的国与收货人，了解交易可能面临的限制要求;第三需识别交易中的可疑情况，降低风险;第四是存留运输单据来应对可能面临的管制及制裁合规调查。他表示，“严格来讲，被制裁的风险需要具体问题具体分析，更多是方法论的分享”，例如当前中资企业很多涉敏感地区的项目很难从美、韩、日、欧等国家和地区进行采购，这是现状，也是执行项目过程中各企业遇到的挑战和困难。

课堂最后，陈远飞律师通过以案说法的方式，对大宗货物、特定设备进出口的五个真实案件进行了回顾和分享，很好地揭示了海外复杂项目采购及贸易体系化合同风险与防范。