关于进一步支持私募基金服务实体经济的若干备案便利措施

2020-11-12

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私募基金行业长期以来为实体经济、中小微及初创企业提供了丰富资金。新冠肺炎疫情发生以来，私募基金行业勇于担当，积极引导、推动所投资的生态链企业通过多种方式参与抗疫防疫，引导更多社会资金流向实体经济，为恢复和扩大生产发挥了生力军作用。4月7日，国务院金融稳定发展委员会强调要发挥好资本市场的枢纽作用，放松不适应发展需要的管制，提升市场活跃度。在中国证监会的统一部署下，为了促进私募基金在疫情防控期间更好地支持实体经济、促进资本市场稳健发展，回应市场关切，在《私募投资基金备案须知（2019版）》（以下简称《备案须知》）执行之际，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）推出多项私募基金备案便利措施，力争为疫情期间私募基金管理人展业提供更多支持。

《备案须知》强调私募基金不得开展借（存）贷类“伪私募”业务，引导私募基金回归投资本源，进行价值投资、长期投资，鼓励投早、投小、投新，开展符合基金本质的募集及投资活动。《备案须知》作为行业自律规则，在执行层面，协会从以下几点为基金备案提供便利。
一是放宽基金适用《备案须知》的时点。
将4月1日以后提交备案的基金放宽到4月1日以后成立的基金才必须适用《备案须知》。
二是对私募股权及资产配置基金的2019年度财务报告不做强制审计要求。
针对《备案须知》中首次提出的私募股权基金及资产配置基金年度报告审计要求，考虑到受疫情影响各类基金信息填报和披露均有不同程度延期，协会鼓励对私募股权及资产配置基金的2019年度财务报告进行审计，但不强制要求。
三是精简备案所需资料，提高办理效率。
私募基金管理人按照基金所属类型，对照备案材料清单提供资料办理备案手续，取消关联交易底层估值证明、部分托管银行说明函等资料。协会根据《备案须知》和备案材料清单相关要求，对备案系统填报字段进行系统提示和校验，优化备案填报流程，便于私募基金管理人清晰理解填报要求。协会做好与私募基金管理人的主动沟通，提高基金备案、重大变更、清算的办理效率。
四是持续做好服务。
协会持续为抗疫基金、扶贫基金、纾困基金等提供绿色通道，打通投融资堵点。协会已更新反向挂钩系统功能，进一步提高反向挂钩申请受理效率，更好地发挥创业投资对于支持创业创新、助力疫情防控的作用。
协会将不断完善工作流程，加强与行业沟通，提升备案工作的效率和透明度，全面深化私募基金备案改革。在《备案须知》执行过程中，如有问题欢迎私募基金管理人及时向协会反馈，协会将为私募基金管理人提供更高效优质的服务。

中国证券投资基金业协会

二〇二〇年四月十四日

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